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中信保诚人寿重大关联交易信息披露报告[2019]27号

中信保诚人寿关于与华夏基金管理有限公司交易华夏沪深300交易型
开放式指数证券投资基金重大关联交易的信息披露公告

  根据《保险公司资金运用信息披露准则第1号:关联交易》及相关规定,现将中信保诚人寿保险有限公司(以下简称“我司”)买入华夏基金管理有限公司(以下简称“华夏基金”)的华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金关联交易(以下简称“该交易”)的有关信息披露如下:

  一、交易概述及交易标的的基本情况
  (一)交易概述
  我司成长先锋-华泰组合账户于2019年02月22日在上交所下达买入该交易的指令。成交股数32499962份,成交价格约为3.4289元/份,发生金额111,438,983.25元,其中包含交易所手续费27,852.78元。我司在自查时发现该笔关联交易未及时披露,因此进行补披露。
  (二)交易标的基本情况
  该交易标的为华夏基金发行的被动指数型基金,运作方式为契约型开放式。主要投资于指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,基金还可投资于非成份股、债券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  二、交易各方的关联关系和关联方基本情况
  (一)交易各方的关联关系
  华夏基金的第一大股东即控股股东为中信证券,持股比例为62.20%。根据《保险公司关联交易管理暂行办法》(保监发[2007]24号)构成公司以股权关系为基础的关联方。
  (二)关联方基本情况
  华夏基金管理有限公司,统一社会信用代码:911100006336940653,企业类型为有限责任公司(中外合资),成立于1998年4月9日,注册资本2.38亿元人民币。主要经营范围基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其它业务。

  三、交易的定价政策及定价依据
  (一)定价政策
  公司在买入该交易过程中,按照公平、公正的市场化原则进行,符合相关法律法规要求,不存在损害任何一方及其股东或相关方利益的情形。
  (二)定价依据
  按市场价格定价。

  四、交易协议的主要内容
  (一)交易价格
  成交价格3.4289元/份。
  (二)交易结算方式
  结算方式为现金一次支付。
  (三)协议生效条件、生效时间、履行期限
  买入成交后交易生效,履行期限不定期。

  五、交易决策及审议情况
  2008年8月29日,我司第三届董事会第七次会议决议,“投资于一家关联企业的全部投资不应超过该投资组合净资产的5%,投资于一只关联企业的产品不应超过该投资组合净资产的3%或该产品有效份额的10%。”此项关联交易授权即我司现行授权表B。按上述决议,我司管理层可以在授权金额内作出投资决策。该交易为我司委托账户管理人华泰资产管理有限公司做出的决策。

  六、本年度与该关联方已发生的关联交易累计金额
  截至2019年第二季度末,我司与华夏基金已发生关联交易累计金额5.0124亿元。其中,资金运用项下与其单一法人主体的投资余额3.5060亿元。

  七、其他需要披露的信息。
  无。

  本公司承诺:已充分知晓开展此项交易的责任和风险,并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责,愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议,可以于本公告发布之日起10个工作日内,向中国银行保险监督管理委员会反映。

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电话:(8610)8587 8699-6111

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